金(jīn)融界5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过北向互换通开展(zhǎn)利(lì)率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发(fā)展，构建高水平(píng)金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行(xí贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用ng)（以下简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用下简称(chēng)香港证(zhèng)贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用监会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银行间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场(chǎng)外结算(suàn)有限公司（以下(xià)简称场外(wài)结(jié)算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其他国(guó)家和地区(qū)的境(jìng)外投资(zī)者可通过两(liǎng)地基础设施互联互通参(cān)与内(nèi)地银行间金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现(xiàn)就(jiù)有(yǒu)关事(shì)宜说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的(de)相(xiāng)关交易及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易(yì)品种为(wèi)利率(lǜ)互(hù)换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币(bì)种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内(nèi)投资者(zhě)（即互换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为上(shàng)海清算(suàn)所利率互换集中清算业(yè)务(wù)的清算会员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外(wài)投资者为符合(hé)人(rén)民银行要求并完成内地(dì)银行间债券市(shì)场准入备案的(de)境外机构投(tóu)资者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心开(kāi)通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)的(de)境(jìng)外投资者需(xū)同时申请成为场(chǎng)外结算公司的(de)清算会员(yuán)或该(gāi)类会(huì)员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)与人(rén)民(mín)银行认(rèn)可的境外电子交易平台(tái)互联(lián)提供(gōng)交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建(jiàn)立中央对手方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每(měi)日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公司针对双方清算所(suǒ)之间(jiān)的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清(qīng)算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超(chāo)过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具(jù)体安排(pái)达(dá)成共(gòng)识(shí)，并签(qiān)署了《关(guān)于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全了两地(dì)监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项(xiàng)职责，组织市(shì)场各(gè)方有序开展“北向互换通(tōng)”业务(wù)。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规(guī)定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范(fàn)和控制风险，做好投(tóu)资者教育(yù)和(hé)服(fú)务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务(wù)规则(zé)和(hé)实践操作的差异，评估(gū)和控制(zhì)风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣(qù)参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可联系(xì)外汇交(jiāo)易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司(sī)为(wèi)参与做准(zhǔn)备。

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