昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市(shì)场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全(quán)面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期(qī喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹)货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出(chū)全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实(shí)提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要(yào)求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确(què)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客(kè)户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构结(jié)合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和(hé)非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证券期(qī)货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察调查(chá)。

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