科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告(gào)天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

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　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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