近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商(shāng)协(xié)会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设(shè)银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行(xíng)承(chéng)销非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度(dù)在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行金(jīn)融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存在债券代持(chí)交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不(bù)同(tóng)的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或(huò)流于(yú)形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债(zhài)券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调(diào)查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会(huì)在日(rì)常监(jiān)测工(gōng)作(zuò)中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期债务(wù)融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调查(chá)，开(kāi)展自律调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人(rén)和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名直接责(zé)任(r柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹èn)人。作出的处分中(zhōng)，警告及柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹以上占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市(shì)场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固(gù)树立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做市(shì)商(shāng)作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的(de)监管处罚力度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是(shì)国(guó)有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态(tài)。

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