直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行推(tuī河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话)广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(p河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话íng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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