直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直(zh跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗í)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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