直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非法(f踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮ǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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