在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法权社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说ff0000; line-height: 24px;'>社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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