在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员(解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音yuán)黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　<解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音img alt="暂停备(bèi)案！知名私募又出大(dà)事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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