金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港金融管(浙k是浙江哪个城市的guǎn)理局即将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互(hù)通合作(zuò)。北向(xiàng)互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民(mín)币(bì)200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互(hù)联互(hù)通合作

　　为(wèi)促(cù)进内地(dì)与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发(fā)展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平(píng)金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下简称人民银(yín)行）、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察委(wěi)员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下(xià)简(jiǎn)称香(xiāng)港(gǎng)金管局(jú)）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全(quán)国银行间(jiān)同业拆借(jiè)中心）（浙k是浙江哪个城市的以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易(yì)中心）、银(yín)行间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联(lián)互通合作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互(hù)换通”，香港及其(qí)他国家和地区(qū)的境(jìng)外投资者可通过(guò)两地基础设(shè)施互联互通参(cān)与内地银行间金融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自联(lián)合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下(xià)的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的(de)相关交易(yì)及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期(qī)可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价(jià)商协议(yì)，并为上海清算所利率互(hù)换(huàn)集中清算业务的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)境外投资者为符合人民银行(xíng)要(yào)求并完成内地银行间债券市场准入备(bèi)案的境(jìng)外(wài)机构投资(zī)者，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易(yì)权限的境外(wài)投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安(ān)排(pái)：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子(zi)交(jiāo)易平台互(hù)联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司(sī)建(jiàn)立(lì)中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互(hù)联(lián)互(hù)通，共(gòng)同向境内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对(duì)双方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之间(jiān)净头(tóu)寸对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金管(guǎn)局已(yǐ)就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管合(hé)作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达(dá)成共识(shí)，并(bìng)签署了(le)《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面的监(jiān)管(guǎn)合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行、金(jīn)融市(shì)场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换通”下(浙k是浙江哪个城市的xià)的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北(běi)向互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应(yīng)当遵(zūn)守相(xiāng)关监管规(guī)定(dìng)及业务规则(zé)，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法权(quán)益。投资(zī)者(zhě)应当(dāng)充分了解两地市场法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)、业务规则(zé)和实(shí)践操作的差(chà)异，评(píng)估和控(kòng)制(zhì)风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做好准备工(gōng)作，确(què)保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)投(tóu)资者可联(lián)系外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结算公司为参与做准备。

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