在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公琪琪格蒙语什么意思司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会琪琪格蒙语什么意思(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限琪琪格蒙语什么意思公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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