金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告(gào)中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常为什么懂手机的人都不用华为高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关为什么懂手机的人都不用华为责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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