科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖 alt="刚(gāng)刚公告：重大违法强制退市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖)限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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