直(zhí)播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòn生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语g)自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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