零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股(gǔ淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次)。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会(h淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次uì)立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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