科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适元电荷e等于多少？用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月元电荷e等于多少？31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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