直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了p>

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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