直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经营活做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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