金(jīn)融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互(hù)换市场互(hù)联(lián)互通合作。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通过北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联互(hù)通(tōng)合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同(tón乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年g)发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民银行）、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港金管局）发(fā)布联合公(gōng)告，同(tóng)意(yì)中国外(wài)汇交易中心(xīn)（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)）、银(yín)行间市场清算所股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)场(chǎng)外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合(hé)作(zuò)（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地区的境外投资(zī)者(zhě)可通过(guò)两地(dì)基础设施互联(lián)互通参与内地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告(gào)发(fā)布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的(de)相关(guān)交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利(lì)率互换产(chǎn)品，报价、交易(yì)及结(jié)算(suàn)币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清算业(yè)务(wù)的清算会(huì)员或该类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为(wèi)符合人(rén)民(mín)银行要(yào)求并完成内地银行间债券市(shì)场准入(rù)备案的境外机构(gòu)投资(zī)者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限的境外投资(zī)者需同时申(shēn)请成为场外结算公(gōng)司的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可(kě)的境外电子交易平台互(hù)联(lián)提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场(chǎng)外结算公司建立中央(yāng)对手方(fāng)清算机(jī)构互(hù)联(lián)互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算(suàn)所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针对(duì)双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司之间净头(tóu)寸对应的(de)“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上(shàng)限(xiàn)不(bù)超(chāo)过(guò)人民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证(zhèng)监会和香(xiāng)港(gǎng)金管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及(jí)的跨(kuà)境监管合作原则和具体乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年安(ān)排(pái)达成共识，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管机构在债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)方(fāng)面的(de)监(jiān)管合作安排(pái)和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和(hé)公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所和场外结(jié)算公司应(yīng)当(dāng)依(yī)法履行“互换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组(zǔ)织市场各(gè)方有序(xù)开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守相关监管规定(dìng)及业务规(guī)则，加强内部控制(zhì)，防范和(hé)控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实(shí)维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解两地(dì)市(shì)场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利(lì)启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海清算(suàn)所、场外(wài)结算(suàn)公司为(wèi)参与做准备。

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