金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两案(àn)的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决(jué)严惩(chéng)，从重2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式(shì)，需(xū)综(zō2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用ng)合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和职业(yè)道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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