金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的(de)合(hé)法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可(kě)以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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