在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑gta5怎么切换角色宇为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的(de)违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投(tóu)资者的(de)风(fēng)险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人gta5怎么切换角色寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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