科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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