为了让自己(jǐ)的(de)限售(shòu)股解禁后能获得好的回报(bào)，上市公司董事长雇(gù)人拉抬自家(jiā)的股票价(jià)格，然后高位出货。

　　最近，中国(guó)证监会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则行政处罚决定书，引发市场关注。时为新美星董事长何德平(píng)和(hé)其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维对新(xīn)美星(xīng)进行“市(shì)值管理”，维(wéi)持、抬高公司股价，以便后续自己减持获利。蒋维跟毛明土、李(lǐ)传(chuán)武合谋，控制35个证券账(zhàng)户，利用资金优势、持股优势(shì)，连续(xù)集中交易新(xīn)美星，影响公司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)此操(cāo)纵证券市(shì)场行为，罚没合计9567.12万元；还对何(hé)德平信息(xī)披露违法违(wéi)规，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以40万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　我们(men)一起来看看，究竟是怎(zěn)么回事。

　　董事长雇人拉(lā)抬自家股(gǔ)票

　　多人合谋操纵股(gǔ)价

　　根(gēn)据证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书披露的信息，新美星董事(shì)长、法定代表人、实际控制人何德平(píng)和他的(de)妻(qī)子黄(huáng)秀芳当(dāng)时向时任独墅湖文化(huà)传播有限公司董事(shì)长蒋(jiǎng)维，提供保证(zhèng)金(jīn)约(yuē)3200万元，这些钱部分来自他(tā)们(men)所掌控的上海海得泽广投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（普通合伙(huǒ)）（简称海(hǎi)得泽广）减持“新美星(xīng)”所得(dé)。

　　他(tā)们提供资金的目(mù)的是，委(wěi)托蒋维(wéi)对“新美(měi)星(xīng)”进行“市值管理”，维(wéi)持、抬高“新(xīn)美星(xīng)”股价，以便何德(dé)平所持“新美星”限售(shòu)股(gǔ)于(yú)2019年4月26日解禁(jìn)后能够获(huò)得好的回报(bào)。

　　蒋维(wéi)在收到保证金后，即开始(shǐ)利用控制(zhì)的证券账户(hù)并联合(hé)其他市场资(zī)金在二级市场买(mǎi)入并交易“新(xīn)美星”，且在后续操作(zuò)中(zhōng)向黄秀芳反馈其(qí)操作情(qíng)况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维还找(zhǎo)了两(liǎng)个帮手共同(tóng)合谋。他(tā)经人介绍认识(shí)并联(lián)合毛明(míng)土、李传(chuán)武共同(tóng)操纵“新(xīn)美星”；毛明土、李传武控制各自(zì)筹得的(de)证券账(zhàng)户、资金开(kāi)始与蒋维共同交(jiāo)易“新美星(xīng)”；在此期间，主要由蒋维与毛明(míng)土联系，传递、沟通各(gè)自操盘情况，以利于两方交易决策(cè)，更(gèng)好地(dì)共(gòng)同抬高“新美星”股(gǔ)价。

　　根(gēn)据(jù)监管披(pī)露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武控制“俞某(mǒu)华(huá)”等35个证券账户（简(jiǎn)称账(zhàng)户组），交易(yì)“新美(měi)星”。

　　2018年(nián)9月26日至(3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人zhì)2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏(piān)离同期(qī)创业板综指26.09个百分(fēn)点，偏离同期行业指数25.95个百分(fēn)点。账(zhàng)户组累(lèi)计买入4583.44万股(gǔ)，买(mǎi)入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖(mài)出成交金额6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期(qī)间，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武(wǔ)合谋，利(lì)用资金优势、持股优势(shì)，连(lián)续集中交易“新(xīn)美星”，影响股票交易(yì)价(jià)格，盈利4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个(gè)账户(hù)拉(lā)抬股价、集中出货

　　违法获利(lì)近4800万元

　　我们(men)具体来看看，蒋维联合毛明土(tǔ)、李传武，控制35个证(zhèng)券账户(hù)（简称(chēng)账户组），是怎么拉高“新美(měi)星(xīng)”股价，然后出货，违(wéi)法(fǎ)获利的。

　　总体来看(kàn)，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组(zǔ)连续(xù)集中交易“新美星”，申买量占(zhàn)市场申买量比例(lì)超(chāo)20％的交易(yì)日有19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖(mài)量占市场(chǎng)申(shēn)卖量(liàng)比例超(chāo)20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股总(zǒng)数占(zhàn)总股(gǔ)本比例自(zì)2019年(nián)3月(yuè)5日(rì)开始超过(guò)5％，持(chí)续至(zhì)2019年4月(yuè)8日，2019年3月(yuè)29日(rì)持流通股达到(dào)峰值，占流通股本的比例(lì)24.74％，持(chí)股占总股本(běn)的(de)比例8.13％。账户(hù)组具备资(zī)金优势和(hé)持股优势。

　　具体来说(shuō)，第一(yī)阶(jiē)段，2018年(nián)9月(yuè)26日开(kāi)始，账户组持(chí)续大(dà)量买入“新美星(xīng)”，当日申买排(pái)名第一，竞价(jià)买入成交排(pái)名第一，至2019年2月28日期末持股量为期初持股量38.71倍，持(chí)股量显著(zhù)增加。在此(cǐ)期3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人间，“新美星(xīng)”股价累计(jì)上涨12.57％，偏离同(tóng)期创业板综指3.33个百分点，偏离同(tóng)期行业指(zhǐ)数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第(dì)二阶段(duàn)，2019年3月1日至2019年4月3日(rì)，账户组(zǔ)集(jí)中拉抬(tái)“新美(měi)星(xīng)”，期(qī)末持(chí)股量较期初增加124.23％，持股量(liàng)涨(zhǎng)幅较大。

　　其中，账户组有两段典型(xíng)的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日(rì)，以(yǐ)不低于(yú)卖一(yī)价或(huò)市(shì)价申买(mǎi)3,729,100股(gǔ)，占账(zhàng)户组同期申买(mǎi)量68.11％，对应(yīng)成交(jiāo)股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日，以不低于卖一价(jià)或市价申买2,950,300股，占(zhàn)账户组同期申买量41.33％，对应成交股数(shù)（不含对倒）为2,803,665股，占同期市(shì)场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月(yuè)3日期间，“新美星(xīng)”股价累计上涨36.46％，偏离同(tóng)期创业板综指(zhǐ)21.32个百分点，偏离同期行业(yè)指数22.28个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集(jí)中卖(mài)出“新美星”。在此期间，“新(xīn)美星(xīng)”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板综指1.55个百分点，偏离同期行业指数(shù)1.03个百分点。

　　此(cǐ)外(wài)，操纵期间，涉案账户(hù)组还多次实施盘中(zhōng)拉(lā)抬和对倒(dào)，并反(fǎn)向(xiàng)卖出获利的行为。经(jīng)测算，扣除佣金和相关税费，账户(hù)组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩(biàn)称(chēng)是(shì)委托理(lǐ)财、而非操纵股价

　　证监会(huì)不予采(cǎi)纳，罚没(méi)近亿(yì)元

　　关于操纵股价，何德平、黄(huáng)秀芳及其代(dài)理人提出多(duō)点(diǎn)申诉意见，请求不予处罚：

　　第(dì)一，没有操纵(zòng)动机。

　　第二，在案证据不足以证(zhèng)明(míng)蒋维受何德平或黄秀(xiù)芳委(wěi)托，联合(hé)他人操纵(zòng)股价，一(yī)是“市(shì)值管理”不(bù)等(děng)同于(yú)“操纵证券市场(chǎng)”；二(èr)是(shì)黄秀(xiù)芳与蒋(jiǎng)维系委托理财(cái)关系，而非(fēi)操纵股价；三是(shì)蒋维(wéi)没有将其与毛(máo)明土、李传武(wǔ)等(děng)人讨(tǎo)论(lùn)交易新美星(xīng)的情况告(gào)知黄秀芳或(huò)何德平，涉案(àn)股东名册并非黄秀(xiù)芳向蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没有(yǒu)向黄秀芳反(fǎn)馈过股(gǔ)东名册(cè)；四是蒋维没有(yǒu)与毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)就(jiù)各自账户(hù)交易(yì)新美星的盈亏分配进行约定；五(wǔ)是蒋维(wéi)账户组利(lì)益与何德平、黄秀芳利益并(bìng)不一致，何德平、黄秀(xiù)芳不能控(kòng)制蒋维账户组，蒋维(wéi)获(huò)得(dé)黄秀芳资金后部分(fēn)用于偿还债务，部(bù)分(fēn)用于非法活动，属于(yú)欺诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄秀芳不应(yīng)对毛明土账户组、李传武账户组(zǔ)交(jiāo)易行为承(chéng)担(dān)责任。

　　第四，部分(fēn)账户不受蒋维、毛明土、李传武(wǔ)控(kòng)制。

　　第(dì)五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔录的合法性及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维提(tí)供(gōng)款项(xiàng)不知情、未(wèi)参与，且(qiě)何德平(píng)与黄秀芳系独立法(fǎ)律主(zhǔ)体，即便夫(fū)妻或一致行动人中一方存(cún)在不当行(xíng)为，不应(yīng)推定或认定另一方承担责(zé)任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传武，及他们的(de)代理人也(yě)就是否合谋(móu)、部(bù)分账(zhàng)户的控制(zhì)关(guān)系、委(wěi)托理(lǐ)财关系等(děng)提出了申诉意见。

　　对此，证监会回(huí)应，经复核，对当事人(rén)及其代理人的主要陈述意见不予采纳。

　　证监会表示(shì)，本案为多个主体(tǐ)参与、多(duō)个(gè)环节(jié)实施(shī)、环环相扣、锁(suǒ)链式的上下(xià)游衔接(jiē)、合(hé)作(zuò)，共同(tóng)完成的(de)操纵(zòng)行为。在案证据(jù)可以证明，何德(dé)平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保证金，委托(tuō)其通(tōng)过(guò)二级市场(chǎng)交易(yì)影响新美(měi)星(xīng)股价(jià)，蒋维会向黄秀芳反馈交易情况；何(hé)德(dé)平(píng)知悉并(bìng)参与(yǔ)了本案行(xíng)为；上述行为(wèi)的实质是操纵股价，并非合法理财。在案证据可以(yǐ)证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响(xiǎng)“新(xīn)美星”股价(jià)的意图和目标，共同(tóng)商议(yì)、谋划操(cāo)盘(pán)、拉抬股价，并且采取(qǔ)了联合(hé)影响(xiǎng)股价的行动(dòng)，属于共同操纵行(xíng)为。

　　关于违法期(qī)间(jiān)和责任承担，证监会表示，由于(yú)2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋维控制的账户交易“新美星”客观上为后续(xù)的(de)合谋操纵起到一定程度锁(suǒ)仓的作(zuò)用(yòng)，并且(qiě)根据(jù)蒋维笔录，毛(máo)明土知道蒋维(wéi)和上市公司的合作，知道蒋(jiǎng)维已经有(yǒu)一(yī)定(dìng)底(dǐ)仓，才愿意买入“新(xīn)美(měi)星”，因此(cǐ)毛明土和李传武的(de)违法期(qī)间与蒋维、黄(huáng)秀芳、何德平一致(zhì)。在(zài)此基础上，在认定及处罚(fá)时将合(hé)谋(móu)各方视为一个整体，不区别对待各方账(zhàng)户(hù)组。

　　证监会(huì)认为，何(hé)德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)上述行为(wèi)违反了2005年《证券法》第(dì)七(qī)十七条第一(yī)项规定，构成2005年《证券法》第二(èr)百零三条所述的操纵证券(quàn)市场行为。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定(dìng)，证监会决定：就操纵(zòng)证券市场行为，对(duì)何德(dé)平、黄秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李(lǐ)传武(wǔ)没收违(wéi)法所得4783.56万元，并处(chù)以4783.56万元(yuán)罚款，其中，对何德(dé)平、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元(yuán)，对蒋(jiǎng)维罚款(kuǎn)1195.89万元，对毛明土、李传武(wǔ)分别罚款597.94万元(yuán)。

　　董事长信息披露违(wéi)法(fǎ)

　　被予以警告并罚款

　　另外，关(guān)于何德平(píng)信息披露违(wéi)法的相关情(qíng)况，行政处罚决(jué)定(dìng)书披露，在新美(měi)星2016年4月上市(shì)前，海得泽(zé)广代何德平、黄秀芳(fāng)夫妇持有(yǒu)公司(sī)80万股股(gǔ)份，占新(xīn)美(měi)星上市时总(zǒng)股本(běn)的1％。上市后，该部分(fēn)股票继续(xù)由(yóu)海得泽广代持(chí)，海得泽广自(zì)2017年12月19日开始(shǐ)减持“新(xīn)美星”股票，至2018年(nián)12月(yuè)27日(rì)减持(chí)完毕(bì)。

　　关于(yú)何(hé)德平(píng)信息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得泽广与何(hé)德平、黄(huáng)秀芳二人不存在代持，涉案(àn)股份系海得泽(zé)广为兰某代(dài)持，股份减持决策由海得泽广和兰某作出，海得泽广将(jiāng)减持所(suǒ)得汇入黄秀芳(fāng)指定账户(hù)的原因系兰某向黄秀(xiù)芳归还借(jiè)款本息。第二，涉案股(gǔ)份(fèn)仅(jǐn)为1％，不具有重(zhòng)大(dà)性，不对投(tóu)资者决(jué)策(cè)产生重大影(yǐng)响，情节轻微。第三，即便认定代持成立，何德平对借款(kuǎn)、还款等事项，不参与、不知情，没有主观过错(cuò)，不应(yīng)受到处罚(fá)。综上，请(qǐng)求不予处(chù)罚。

　　对此，证(zhèng)监会回应(yīng)，根据黄秀芳、兰某等询问笔录(lù)、海得泽(zé)广交易流水、资金流水(shuǐ)及相关银行账户流水(shuǐ)，结合何(hé)德平、黄秀芳的配偶关系，代(dài)持资金和减持所得系家(jiā)庭(tíng)共同财产，可以认定(dìng)海得(dé)泽广(guǎng)代何(hé)德(dé)平、黄秀芳持有(yǒu)新(xīn)美星(xīng)股票(piào)。当事人所提相关理由(yóu)不具有事实和法律依据(jù)，不予(yǔ)采纳。

　　证(zhèng)监会表示(shì)，何(hé)德平作为上市公司实际控制人，未如实告知上市公司上述持股情况，导致新美(měi)星在相(xiāng)关公(gōng)告中均未(wèi)披露(lù)相关(guān)情况，导致新美星违反(fǎn)2005年《证券(quàn)法》第六(liù)十三条规定，何德平(píng)的行为构成2005年《证券法》第一(yī)百九十三条第三款规定的情形(xíng)。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定，证监会决定：就信(xìn)息披露违法(fǎ)行为(wèi)，对何(hé)德平给(gěi)予警告，并处(chù)以40万元(yuán)罚款。

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