零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持(chí康师傅是哪国的牌子？)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　康师傅是哪国的牌子？　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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