在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zh天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码èng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自任职期(qī)间天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码公司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的(de天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码)新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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