零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(350开头的身份证是哪里的xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去(350开头的身份证是哪里的qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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