零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及(jí)合6千克等于多少斤 6千克是多少磅(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn6千克等于多少斤 6千克是多少磅)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托6千克等于多少斤 6千克是多少磅因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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