金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部(bù)门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等(děng)责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuà人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10ng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10中介机构有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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