零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年(萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌nián)7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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