零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

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　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元(yu热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭án)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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