科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官(guān)微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公司立案。现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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