直播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

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　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔之字是什么结构的字，近字是什么结构仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　20之字是什么结构的字，近字是什么结构21年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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