科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁什么是等量关系式，什么是等量关系四年级什么是等量关系式，什么是等量关系四年级>威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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