零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报write的过去分词怎么用，write的过去分词英语告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万write的过去分词怎么用，write的过去分词英语元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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