科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对(duì)股票(piào)作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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