金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等(děng腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码)中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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