金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市场互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)。北(běi)向互换(huàn)通下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的(de)名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联(lián)互(hù)通合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与(yǔ)香港金融(róng)衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银(yín)行(xíng)（以下简称(chēng)人民(mín)银行(xíng)）、香港证券及期(qī)货(huò)事务(wù)监察委员会（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证监会）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全(q食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思uán)国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和香港场外(wài)结算有限公司(sī)（以下(xià)简称场外结算公司）开(kāi)展香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先(xiān)行开通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其(qí)他国家(jiā)和地(dì)区的境外投资者可通过两地(dì)基(jī)础设施互联互通参与内(nèi)地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有关事(shì)宜说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可交易品种为利率(lǜ)互(hù)换产品，报(bào)价(jià)、交易(yì)及(jí)结算币(bì)种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心签(qiān)署报价(jià)商协议，并(bìng)为上海清(qīng)算所利率互换集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境外投(tóu)资(zī)者为符(fú)合(hé)人民银行要求(qiú)并完成内地银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场准入备(bèi)案的(de)境外(wài)机构投资者，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申请开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为场外结(jié)算公(gōng)司(sī)的清算会员(yuán)或该(gāi)类会(huì)员的(de)清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易(yì)中心与人民银行(xíng)认可的境外(wài)电子交易(yì)平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)建立中央对手方清(qīng)算机构(gòu)互联互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利(lì)率互(hù)换(huàn)交易(yì)在轧差后的(de)名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清算(s食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思uàn)所(suǒ)与场外结算(suàn)公司针对双方清算所之间(jiān)的风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司之间净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超(chāo)过人民(mín)币40亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合(hé)作原则和具体安排达成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关(guān)于内地-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债(zhài)券(quàn)及衍生品市(shì)场方(fāng)面的(de)监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公司应(yīng)当依(yī)法履行“互(hù)换通(tōng)”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开(kāi)展“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”业(yè)务。清算会员应(yīng)当(dāng)遵守相(xiāng)关监管规(guī)定及(jí)业(yè)务规则，加(jiā)强内部控制，防范和(hé)控制风(fēng)险，做好(hǎo)投资者(zhě)教(jiào)育和(hé)服务，切(qiè)实维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益。投资者(zhě)应(yīng)当充分了解两地市(shì)场法律法(fǎ)规(guī)、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应(yīng)进(jìn)一步做好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资(zī)者可联系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上(shàng)海清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)为参与做准备。

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