科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说rong>欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证券交(ji斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说āo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申(shēn)斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说请听证(zhèng)，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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