直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行(岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(t岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上ài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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