直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关(gu怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度ān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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