直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的(de反正切函数的导数推导过程，反正弦函数的导数)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2反正切函数的导数推导过程，反正弦函数的导数022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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