在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的(de)一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的(de)基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能(néng古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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