科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(y大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别ì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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