科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资金回(huí)款、提(tí)前确(què)认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自撒贝宁个人资料简历2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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