金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格(gé)投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗le='color: #ff0000; line-height: 24px;'>黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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