昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业(yè)信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)分(fēn)配不(bù)尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度(dù)作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中的(de)可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)的(de)机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求(qiú)证券期货(huò)交易所(suǒ)实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供有关服务(wù)的公平(píng)合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资(zī)源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方(fāng)面确保(bǎo)证券期(qī)货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的(de)安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)证券期货(huò)经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和(hé)人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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