金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相(xiāng)关中介机(jī)构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也(yě)是(shì)提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构从业(yè)人员的(de)道(dào)德(dé)水准、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔(pé携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句i)偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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