近期交易(yì)商协(xié)会的监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天(tiān)内第二家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据(jù)《银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建(jiàn)设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司(sī)债务(wù)融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期(qī)持续加(jiā)大。身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融(róng)债券发(fā)行涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来(lái)说，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通(tōng)过深(shēn)入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在(zài)债(zhài)券代(dài)持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)。相关公告(gào)称(chēng)，交易商协(xié)会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控(kòng)股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会(huì)进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查(chá)，开(kāi)展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价(jià)包销(xiāo)多期债(zhài)务融资(zī)工具，影响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)；部分债务融(róng)资工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人(rén)的(de)正常投标，违背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了(le)发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场(chǎng)基石机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银(yín)行间交易商协(xié)会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国(guó)有大行(xíng)来(lái)说，也(yě)需要肩(jiān)负(fù)起身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的相(xiāng)应(yīng)的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行业的(de)良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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