零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的)元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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